乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、登记备案机构注销私募基金管理人登记后，应当通知私募基金管理人清算私募基金财产或者依法将私募基金管理职责转移给其他经登记的私募基金管理人。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:登记备案机构注销私募基金管理人登记前（注意是前，不是后），应当通知私募基金管理人清算私募基金财产或者依法将私募基金管理职责转移给其他经登记的私募基金管理人。
2、首席风险官不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:证券公司应当任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作(统称“首席风险官”)。首席风险官不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。
3、关于证券公司及从业人员开展业务的规定，错误的是（）。【单选题】
A.从业人员可通过贬损同行争揽业务
B.从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待
C.从业人员应当尊重同业人员，公平竞争
D.机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告
正确答案:A
答案解析:选项A错误：从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。
4、证券公司从事股票期权经纪业务试点，应于实际开展业务后5个工作日内报公司住所地中国证监会派出机构审批，并提交备案材料。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券公司从事股票期权经纪业务试点，应于实际开展业务后5个工作日内报公司住所地中国证监会派出机构备案，并提交备案材料。
5、债券发行人未能按期兑付债券本息的，债券受托管理人可以接受全部或者部分债券持有人的委托，以（）名义代表债券持有人提起、参加民事诉讼或者清算程序。【单选题】
A.债券持有人
B.债券受托管理人
C.债券发行人
D.债券监管机构
正确答案:B
答案解析:选项B正确：债券发行人未能按期兑付债券本息的，债券受托管理人可以接受全部或者部分债券持有人的委托，以自己名义代表债券持有人提起、参加民事诉讼或者清算程序。
6、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，专业投资者可以划分为（）类。【单选题】
A.2
B.3
C.4
D.5
正确答案:B
答案解析:选项B正确：依据《证券期货投资者适当性管理办法》，专业投资者可以划分为三类。
7、根据《规范》相关规定，关于证券公司在区域性股权市场提供业务服务的相关规定说法正确的是（）。【多选题】
A.证券公司开展区域性股权市场业务，应当建立健全相关合规管理制度，明确内部职责分工，建立健全隔离制度，防范开展区域性股权市场业务过程中可能存在的内幕交易和利益冲突
B.证券公司入股区域性股权市场运营机构，应当釆取必要措施与区域性股权市场运营机构保持业务独立，不得利用股东身份谋取不正当利益
C.证券公司及其从业人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务
D.证券公司开展区域性股权市场业务，应当建立健全相关风险管理制度，加强业务开展过程中的风险管理和防范
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：根据《规范》相关规定，证券公司在区域性股权市场提供业务服务的相关规定如下：（1）证券公司开展区域性股权市场业务，应当建立健全相关风险管理制度，加强业务开展过程中的风险管理和防范；（D正确）（2）证券公司开展区域性股权市场业务，应当建立健全相关合规管理制度，明确内部职责分工，建立健全隔离制度，防范开展区域性股权市场业务过程中可能存在的内幕交易和利益冲突；（A正确）证券公司入股区域性股权市场运营机构，应当釆取必要措施与区域性股权市场运营机构保持业务独立，不得利用股东身份谋取不正当利益；（B正确）（3）证券公司及其从业人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务。（C正确）
8、资产证券化业务中的基础资产可以是（）。【多选题】
A.企业应收款
B.租赁债权
C.信贷资产
D.信托受益权
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产。前述财产权利或者财产，其交易基础应当真实，交易对价应当公允，现金流应当持续、稳定。基础资产可以是企业应收款、租赁债权、信贷资产、信托受益权等财产权利，基础设施、商业物业等不动产财产或不动产收益权，以及中国证监会认可的其他财产或财产权利。
9、在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让。
10、《公司法》是为规范公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展而制定的。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:《公司法》是为规范公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展而制定的。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
