在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、（）对证券公司的报价回购业务规模实行总量控制。【单选题】
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.证券监督管理委员会
D.中国证券业协会
正确答案:A
答案解析:选项A正确：上海证券交易所对证券公司的报价回购业务规模实行总量控制。
2、负面评价损害了证券公司品牌价值，不利其正常经营，甚至影响到市场稳定和社会稳定所带来的风险是声誉风险。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:根据《证券公司声誉风险管理指引》，声誉风险是指由于证券经营机构行为或外部事件及其工作人员违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为，投资者、发行人、监管机构、自律组织、社会公众、媒体等对证券公司形成负面评价，从而损害其品牌价值，不利其正常经营，甚至影响到市场稳定和社会稳定的风险。
3、下列选项中，不属于另类子公司的工作人员开展业务不得从事行为的是（）。【单选题】
A.接受利益相关方的贿赂
B.利用客户的相关信息为他人谋取不当利益
C.向客户揭示风险
D.违规向客户提供资金
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意：另类子公司的工作人员开展业务不得从事以下行为：（1）单独或协同他人从事欺诈、内幕交易等违法违规行为，或从事与其履行职责有利益冲突的业务；（2）贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；（3）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；（4）违规向客户提供资金；（5）私自泄漏投资信息，或利用客户的相关信息为本人或者他人谋取不当利益；（6）隐匿、伪造、篡改或者毁损投资信息；（7）从事损害所在公司利益的不当交易行为；（8）进行不当利益输送；（9）中国证监会和协会禁止的其他行为。
4、交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有（）。【多选题】
A.融资买入量
B.融资余额
C.融券卖出量
D.融券余额
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：前一交易日单只证券融资融券交易信息包括：（1）前一交易日单只标的证券融资买入量、融资余额等信息；（AB项正确）（2）前一交易日单只标的证券融券卖出量、融券余额等信息；（CD项正确）（3）前一交易日市场融资融券交易总量信息。
5、证券公司应当按照规定，结合内部控制制度和风险管理机制的相关要求，履行客户尽职调查、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告等反洗钱义务。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券公司应当按照规定，结合内部控制制度和风险管理机制的相关要求，履行客户尽职调查、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告等反洗钱义务。
6、证券公司对客户负有（），不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。【单选题】
A.忠诚义务
B.诚信义务
C.保证客户盈利的义务
D.保证客户财产不受侵害义务
正确答案:B
答案解析:选项B正确：证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。
7、我国证券市场法律法规体系，是以《中华人民共和国证券法》为核心，以规范证券市场的运行为目的，由相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及行业自律规则等构成的法律法规体系，为我国证券市场的健康运行提供了法制保障。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:我国证券市场法律法规体系，是以《中华人民共和国证券法》(简称为《证券法》)为核心，以规范证券市场的运行为目的，由相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及行业自律规则等构成的法律法规体系，为我国证券市场的健康运行提供了法制保障。
8、非公开募集资金应当向合格投资者募集，这里指的合格投资者的标准包括（）。【多选题】
A.达到规定资产规模或者收入水平
B.具备相应的风险识别能力
C.具备相应的风险承担能力
D.基金份额认购金额不低于规定限额
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：非公开募集资金的合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平（A包括），并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力（BC包括）、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人（D包括）。
9、（）对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。【多选题】
A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.证券交易所
D.中国证券业协会
正确答案:A、B
答案解析:选项AB正确：中国证监会及其派出机构（AB项正确）对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。
10、经过评估，经营机构可将普通投资者按照其风险承受能力由低至高至少划分为五个等级。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:经过评估，经营机构可将普通投资者按照其风险承受能力由低至高至少划分为C1、C2、C3、C4、C5五个等级。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
