在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、证券投资咨询业务是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:证券经纪业务又被称为代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。
2、金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度，体现了金融衍生工具基本特征的（）。【单选题】
A.跨期性
B.杠杆性
C.联动性
D.不确定性
正确答案:D
答案解析:选项D正确：金融衍生工具具有下列四个显著特性：（1）不确定性或高风险性。金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度；（2）杠杆性。金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具；（3）联动性。这是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动；（4）跨期性。金融衍生工具是交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的预测，约定在未来某一时间按照一定条件进行交易或选择是否交易的合约。
3、证券公司债券的发行条件、条款设计、发行的申报程序、申请文件等要求与公司债券的相关规定相同。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:根据《公司债券发行与交易管理办法》，证券公司债券的发行条件、条款设计、发行的申报程序、申请文件等要求同公司债券的相关规定。
4、关于可转换债券要素的叙述，正确的是（）。【多选题】
A.可转换债券有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间
B.可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券
C.转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数
D.赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件
正确答案:A、D
答案解析:B项，可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般低于相同条件的不可转换公司债券；C项，转换比例是指一定面额可转换债券可转换成普通股的股数。
5、关于证券金融公司的风险控制指标，充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（）。【单选题】
A.10%
B.50%
C.15%
D.30%
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券金融公司应当遵守的风险控制指标有：净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50%；融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%；充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。
6、一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致股价水平下降。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:中央银行采取宽松性货币政策，增加货币供给，股市资金增加，对股票的需求增加，立即促使股价上升；反之，中央银行采取紧缩性货币政策，减少货币供应，股市资金减少，对股票的需求减少，股价下跌。
7、证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任。
8、根据证监会的规定，可以接受证券公司提供IB业务的期货公司有（）。【多选题】
A.证券公司全资拥有的期货公司
B.证券公司控股的期货公司
C.与证券公司被同一机构控制的期货公司
D.与证券公司无业务往来的公司
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确：证券公司只能接受其全资拥有（A正确）或控股的（B正确）、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务（C正确），不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
9、下列选项中，属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有（）。【多选题】
A.管理证券公司一定区域内的证券营业部
B.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务
C.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
D.作为证券公司专门的承销与保荐机构，经营证券公司全部的证券承销与保荐业务
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC符合题意：根据我国《证券公司分公司监管规定（试行）》规定，证券公司可以授权其分公司经营下列业务：（1）管理证券公司一定区域内的证券营业部；（A正确）（2）经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务；（3）作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务；（B正确）（4）作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务；（C正确）（5）中国证监会批准的证券公司其他业务。
10、伦敦证券交易所适合规模较小的成长型公司上市融资的板块是（）。【单选题】
A.主板市场
B.另类投资市场
C.专业证券市场
D.专业基金市场
正确答案:B
答案解析:选项B正确：本题主要考查另类投资市场。另类投资市场（AIM)上市条件较主板市场宽松，适合规模比较小的成长型公司进行上市融资。
学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
