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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟练习题

日期: 2024-07-03 11:56:59 作者: 于学忠

在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略,但是当你做了大量的题目时,总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习,帮助你排除一些知识盲区。

1、违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体,即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体,即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员。

2、某证券公司2022年2月25日举行了本年第一次董事会会议,下列关于董事会会议的设置和议事规则正确的是( )。【多选题】

A.因为几位董事无法按时出席董事会现场,最终决定采用视频会议的方式举行董事会

B.此次董事会会议因为无重大异议事项,没有制作会议记录

C.此次董事会会议共有2/3的无关联关系的董事参加

D.董事会表决有关关联交易的议案时,与交易对方有关联关系的董事不需回避

正确答案:A、C

答案解析:B项,董事会会议应当制作会议记录,并可以录音。D项,董事会表决有关关联交易的议案时,与交易对方有关联关系的董事应当回避。

3、集合资产管理计划的投资者人数不少于2人,不超过200人。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:私募资产管理产品按照投资者人数不同,可分为单一资产管理产品、集合资产管理产品。证券期货经营机构可以为单一投资者设立单一资产管理计划,也可以为多个投资者设立集合资产管理计划。集合资产管理计划的投资者人数不少于2人,不超过200人。

4、下列关于证券公开发行的描述中,错误的是()。【单选题】

A.未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券

B.向不特定对象发行证券属于公开发行

C.向累计超过200人的特定对象发行证券,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内

D.公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

正确答案:D

答案解析:选项D描述错误:有下列情形之一的,为公开发行:(1)向不特定对象发行证券;(2)向累计超过200人的特定对象发行证券,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内;(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式(D描述错误)

5、有限责任公司在对外转让股权时,经股东同意转让的股权,在同等条件下,其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的,不能遵照()来分配。【单选题】

A.协商不成的,按照转让时各自的出资比例行使优先购买权

B.公司章程对股权转让另有规定的,从其规定

C.公司章程没有规定的,股东之间需要平均分配所转让的股权

D.协商确定各自的购买比例

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误:有限责任公司在对外转让股权时,经股东同意转让的股权,在同等条件下,其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的,协商确定各自的购买比例;协商不成的,按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的,从其规定。

6、为规范财务顾问执业行为,提高其执业质量,《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》就财务顾问如何履行职责、如何建立并实施内控制度等作出了详细、明确的规定,主要内容包括( )等。【多选题】

A.接受或终止委托

B.辅导与验收

C.工作底稿

D.发表专业意见

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确:为规范财务顾问执业行为,提高其执业质量,《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》就财务顾问如何履行职责、如何建立并实施内控制度等作出了详细、明确的规定,主要内容包括:(1)接受或终止委托;(2)尽职调查;(3)辅导与验收;(4)发表专业意见;(5)接受监管机构审核;(6)持续督导;(7)工作底稿;(8)公平竞争。

7、募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前应设置在线特定对象确定程序,在线特定对象确定程序至少应包括()环节。【多选题】

A.投资者如实填报真实身份信息及联系方式

B.募集机构应通过验证码等有效方式核实用户的注册信息

C.投资者阅读并同意募集机构的网络服务协议

D.投资者阅读并主动确认其自身符合合格投资者的要求

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确:募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前应设置在线特定对象确定程序,投资者应承诺其符合合格投资者标准,在线特定对象确定程序至少应包括如下环节:(1)投资者如实填报真实身份信息及联系方式;(2)募集机构应通过验证码等有效方式核实用户的注册信息;(3)投资者阅读并同意募集机构的网络服务协议;(4)投资者阅读并主动确认其自身符合合格投资者的要求;(5)投资者在线填报风险识别能力和风险承担能力的问卷调查。

8、下列属于证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项的有()。【多选题】

A.使用证券研究报告的风险提示

B.发布证券研究报告的时间

C.证券研究报告采用的信息和资料来源

D.证券公司、证券投资咨询机构名称

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确:证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明下列事项:(1)“证券研究报告”字样;(2)证券公司、证券投资咨询机构名称;(D项正确)(3)具备证券投资咨询业务资格的说明;(4)署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码;(5)发布证券研究报告的时间;(B项正确)(6)证券研究报告采用的信息和资料来源;(C项正确)(7)使用证券研究报告的风险提示。(A项正确)

9、集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利,()。【单选题】

A.可以表明参与集合计划没有风险

B.可以保证本金安全

C.不保证最低收益

D.可以保证资产投资不受损失

正确答案:C

答案解析:选项C正确:集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利,也不保证最低收益。

10、公司是指以营利为目的,由一个股东单独投资组建或者特定人数的股东联合投资组建,股东以其投资额为限对公司负责,公司以其全部财产对外承担民事责任的企业法人。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:公司是指以营利为目的,由一个股东单独投资组建或者特定人数的股东联合投资组建,股东以其投资额为限对公司负责,公司以其全部财产对外承担民事责任的企业法人。

以上就是小编整理的一些练习题,小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理,也不要给自己太大的压力,相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!


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