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证券从业考试《市场基本法律法规》模拟习题

日期: 2022-05-07 15:06:49 作者: 于学忠

学习过程中,做题是必不可少,做题才能检验所学知识点是否有掌握,下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦!

1、净资产不低于人民币( )的企事业单位法人、合伙企业为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

A. 3000万元

B. 2000万元

C. 1000万元

D. 500万元

参考答案:C

参考解析:合格投资者的条件资质。净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

2、合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务,托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批,实收资本不少于( )亿元人民币。

A. 80

B. 70

C. 60

D. 50

参考答案:A

参考解析:境外投资者托管人资格。托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批,实收资本不少于80亿元人民币。

3、下列属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有( )。

Ⅰ推荐企业挂牌

Ⅱ开展区域性股权市场业务过程的内幕交易

Ⅲ为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息

Ⅳ推荐企业展示

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

参考解析:本题考查证券公司参与区域股权市场的业务范围。

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