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证券从业《法律法规》备考练习(3)

日期: 2020-02-14 15:25:05 作者: 于学忠

第41题、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中,错误的是()。

A、侵害的客体是复杂客体

B、主体为特殊主体

C、在主观方面必须出于故意

D、侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

正确答案: D

【专家解析】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是复杂客体,包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益;主体为特殊主体,并且在主观方面必须出于故意。

第42题、下列选项中,不属于能源期货的是()。

A、菜籽油

B、燃料油

C、汽油

D、原油

正确答案: A

【专家解析】商品期货中主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油),金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。

第43题、为保证资产证券化业务中资金和基础资产的安全,特定目的机构通常聘请信誉良好的()进行资金和资产的托管。

A、信用增级机构

B、金融机构

C、信用评级机构

D、资金和资产存管机构

正确答案: B

【专家解析】为保证资产证券化业务中资金和基础资产的安全,特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管。

第44题、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,其注册资本最低为()人民币。

A、50 万元

B、100 万元

C、200 万元

D、500 万元

正确答案: B

【专家解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,要求有100万元人民币以上的注册资本。

第45题、根据《货币市场基金管理暂行办法》的规定,目前我国货币市场基金不能投资的金融工具是()。

A、1年以内(含l年)的银行定期存款、大额存单

B、剩余期限在450天以内(含450天)的债券

C、期限在1年以内(含1年)的债券回购

D、剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

正确答案: B

【专家解析】剩余期限在397天以内(含397天)的债券才是目前我国货币市场基金能投资的金融工具之一。

第46题、封闭式基金期满终止,清产核资后的基金净资产按照投资者的()进行合理分配。

A、投资总额

B、出资比例

C、权益大小

D、类型

正确答案: B

【专家解析】封闭式基金期满终止,清产核资后的基金净资产按投资者的出资比例进行合理分配。

第47题、证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起()工作日内向中国证监会提交更新资料。

A、1个

B、2个

C、3个

D、4个

正确答案: B

【专家解析】证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。

第48题、目前我国常见的股票行业分类的依据主要是公司()的来源比重。

A、收入或税收

B、收入或利润

C、成本或利润

D、收入或成本

正确答案: B

【专家解析】行业分类的主要依据是公司收入或利润的来源比重。

第49题、如果市场是有效的,则债券的平均利率和股票的平均收益率()。

A、会大体保持相对稳定的关系

B、不相关

C、相等

D、不相等

正确答案: A

【专家解析】如果市场是有效的,则债券的平均利率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系。

第50题、证券法所调整的有价证券不包括()。

A、股票

B、企业债券

C、证券衍生品种

D、汇票

正确答案: D

【专家解析】证券法所调整的有价证券只限于证券市场上发行和流通的证券,如股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品种等,都是资本证券,能够给投资者带来收益或者损失。而对于其他一些证券,如各种入场券、提单、汇票、支票等则不受证券法调整。


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