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证券从业考试冲刺练习题《市场基本法律法规》

日期: 2022-04-30 14:04:39 作者: 于学忠

在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略,但是当你做了大量的题目时,总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习,帮助你排除一些知识盲区。

1、非银行金融机构申请开展基金托管业务,应当按照《证券投资基金法》的规定向( )报送申请材料。

A. 中国证券业协会

B. 中国证券投资基金业协会

C. 中国证监会

D. 证券交易所

参考答案:C

参考解析:本题考查非金融机构开展基金托管业务的条件。

2、证券公司董事会每年至少召开()次会议。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

参考答案:B

参考解析:证券公司董事会每年至少召开2次会议。

3、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合以下要求()。

Ⅰ事先履行所在经营机构的审批程序

Ⅱ不得向报告相关销售服务人员、特定客户泄露未来一段时间的非客户服务性质的独立调研计划

Ⅲ上市公司调研纪要可以对外发布

Ⅳ证券研究报告质量控制、合规审查

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:D

参考解析:本题考查调研活动管理制度,上市公司调研纪要仅供内部存档或撰写研究报告使用,不得对外发布或提供给客户。

以上就是今天的全部内容,希望对备考的小伙伴有所帮助。望各位考生保持平和的心态,有针对性的进行突击备战,在考试中取得令人满意的成绩!


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