在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（）。【多选题】
A.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据
B.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
C.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
D.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确：证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定之一是：禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。（D项说法错误）
2、非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，情节特别严重的，处（）有期徒刑，并处违法所得（）罚金。【单选题】
A.3年以上10年以下；1倍以上5倍以下
B.5年以上10年以下；2倍以上5倍以下
C.5年以上10年以下；1倍以上5倍以下
D.3年以上5年以下；1倍以上5倍以下
正确答案:C
答案解析:选项C正确：非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
3、客户应当以本人名义申请开立资金账户，不得冒用他人名义或使用虚假证件开立资金账户。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:客户应当以本人名义申请开立资金账户，不得冒用他人名义或使用虚假证件开立资金账户。
4、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（）。【多选题】
A.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产
B.基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵消，但不同基金的债权可以相互抵消
C.非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行
D.基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立
正确答案:A、C、D
答案解析:选项ACD正确：基金财产的独立性要求包括：（1）基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产，基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产；（A符合）（2）基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵消，不同基金的债权不得相互抵消；（3）非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行；（B符合）（4）基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立。（D符合）
5、资产管理计划可以投资于（）。【多选题】
A.银行存款
B.同业存单
C.上市公司股票
D.公募基金
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：资产管理计划可以投资于以下资产：（1）银行存款、同业存单，以及符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》规定的标准化债权类资产，包括但不限于在证券交易所、银行间市场等国务院同意设立的交易场所交易的可以划分为均等份额、具有合理公允价值和完善流动性机制的债券、中央银行票据、资产支持证券、非金融企业债务融资工具等；（2）上市公司股票、存托凭证，以及中国证监会认可的其他标准化股权类资产；（3）在证券期货交易所等国务院同意设立的交易场所集中交易淸算的期货及期权合约等标准化商品及金融衍生品类资产；（4）公开募集证券投资基金（简称“公募基金”），以及中国证监会认可的比照公募基金管理的资产管理产品；（5）第（1）项至第（3）项规定以外的非标准化债权类资产、股权类资产、商品及金 融衍生品类资产；（6）第（4）项规定以外的其他受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品；（7）中国证监会认可的其他资产。
6、证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从国家或（）、客户及业务（含产品、服务）等维度进行综合考虑。【单选题】
A.社会经济活动
B.信用
C.时间
D.地域
正确答案:D
答案解析:选项D正确：证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从国家/地域、客户及业务（含产品、服务）等维度进行综合考虑，确立风险因素，设置洗钱风险评估指标，并从制度体系、组织架构和洗钱风险管理文化的建设情况、洗钱风险管理策略、风险评估制度和风险控制措施的制定和执行情况等维度进行综合考虑，设置风险控制措施有效性的评估指标。
7、交易商协会依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》及中国人民银行相关规定对债务融资工具的发行与交易实施自律管理。交易商协会应制定相关自律管理规则，并报中国证监会备案。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:交易商协会依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》及中国人民银行相关规定对债务融资工具的发行与交易实施自律管理。交易商协会应制定相关自律管理规则，并报中国人民银行备案。
8、公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人不得未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人不得未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动。
9、（）通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。【单选题】
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.国务院证券监督管理机构
D.证券交易所
正确答案:A
答案解析:选项A正确：中国证券业协会通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。
10、（）不可用于证券公司的自营业务。【单选题】
A.集合资产管理计划项下的资金
B.证券公司发行新股所筹集的资金
C.证券公司发行短期融资券所筹集的资金
D.证券公司的自有资金
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意：在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。
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