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1、关于私募基金托管的说法错误的是（）。【选择题】
A.基金合同另有约定的，私募基金可以不由基金托管人托管
B.基金合同约定私募基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的纠纷解决机制
C.基金合同约定私募基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施
D.私募基金必须由基金托管人托管
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误：除基金合同另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管。基金合同约定私募基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
2、证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过（）。【选择题】
A.1：5
B.5：1
C.1：10
D.10：1
正确答案:D
答案解析:选项D正确：证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10：1；证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1。
3、有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（）。Ⅰ.公司连续3年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的Ⅱ.公司合并、分立、转让主要财产的Ⅲ.公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的Ⅳ.公司章程规定的解散理由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：Ⅰ项说法应为“公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的”。
4、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。 Ⅰ.风险收益特征 Ⅱ.基本性质Ⅲ.发行依据Ⅳ.投资安排【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确：证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据（Ⅲ正确）、基本性质（Ⅱ正确）、投资安排（Ⅳ正确）、风险收益特征（Ⅰ正确）、管理费用等信息。
5、证券公司开展客户资产管理业务，应当与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利、义务和相关事宜做出明确约定，资产管理合同必备内容包括（）。Ⅰ.收益分配原则、执行方式 Ⅱ.信息提供的内容、方式Ⅲ.合同变更、解除和终止的事由、程序 Ⅳ.承担的有关费用【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确：资产管理合同应当包括《证券投资基金法》第93条、第94条规定的必备内容。《证券投资基金法》第93条规定，非公开募集基金，应当制定并签订基金合同。基金合同应当包括下列内容：（1）基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务；（2）基金的运作方式；（3）基金的出资方式、数额和认缴期限；（4）基金的投资范围、投资策略和投资限制；（5）基金收益分配原则、执行方式；（Ⅰ项正确）（6）基金承担的有关费用；（Ⅳ项正确）（7）基金信息提供的内容、方式；（Ⅱ项正确）（8）基金份额的认购、赎回或者转让的程序和方式；（9）基金合同变更、解除和终止的事由、程序；（Ⅲ项正确）（10）基金财产清算方式；当事人约定的其他事项。《证券投资基金法》第94条规定，非公开募集基金，其基金合同还应载明：（1）承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的姓名或者名称、住所；（2）承担无限连带责任的基金份额持有人的除名条件和更换程序；（3）基金份额持有人增加、退出的条件、程序以及相关责任；（4）承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的转换程序。
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